各位理事、有關(guān)單位代表、特邀嘉賓：
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　　經(jīng)中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)會(huì)議討論并商相關(guān)單位，“全面深化改革背景下《證券法》的修訂與完善”理論研討會(huì)暨中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)2014年年會(huì)擬定于2014年5月10日（星期六）在武漢大學(xué)召開?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
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　　一、會(huì)議主題和內(nèi)容
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　　會(huì)議主題：全面深化改革背景下《證券法》的修訂與完善
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　　會(huì)議背景：當(dāng)前我國(guó)正處于轉(zhuǎn)型與改革交織進(jìn)化的歷史進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、社會(huì)轉(zhuǎn)型、治理轉(zhuǎn)型都直接依賴于改革突破，改革的深刻性、復(fù)雜性、艱巨性前所未有。在此背景下，黨的十八屆三中全會(huì)作出了全面深化改革的重大戰(zhàn)略部署。資本市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，其體制機(jī)制的改革不僅關(guān)系到其自身的持續(xù)健康發(fā)展，而且事關(guān)全面深化改革事業(yè)的全局。我國(guó)《證券法》自1998年通過(guò)、2005年修改至今，在規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方面發(fā)揮了重要的作用。但隨著證券種類擴(kuò)展、多層次資本市場(chǎng)的形成、交易形式創(chuàng)新等資本市場(chǎng)新形勢(shì)和新問(wèn)題的不斷出現(xiàn)，投資者保護(hù)滯后、市場(chǎng)化程度不足、監(jiān)管機(jī)制不完善等弊端日益凸顯，現(xiàn)行《證券法》已不能對(duì)當(dāng)前資本市場(chǎng)進(jìn)行有效調(diào)整，《證券法》的修改已經(jīng)被列入人大修法計(jì)劃。鑒于此，武漢大學(xué)法學(xué)院擬承辦中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)2014年年會(huì)，旨在凝聚學(xué)界共識(shí)、汲取實(shí)踐智慧、形成改革合力，助推證券法制的健全與完善。
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　　主要議題：
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　　1．《證券法》修改的方向與路徑
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　　隨著《證券法》修改納入全國(guó)人大常委會(huì)五年立法規(guī)劃，學(xué)界和實(shí)務(wù)界就修法工作展開了廣泛的研究，當(dāng)前亟需就修法的具體方向和路徑形成共識(shí)，主要包括但不限于：（1）證券概念及范圍的界定；（2）《證券法》與《公司法》聯(lián)動(dòng)修改以及與其他法律的關(guān)系；（3）證券發(fā)行注冊(cè)制改革；（4）上市公司退市制度的完善；（5）證券登記結(jié)算制度的完善；（6）上市公司收購(gòu)制度的完善；（7）上市公司分紅制度改革；（8）證券交易所體制改革；（9）投資者保護(hù)制度的改革與完善；（10）證券糾紛解決機(jī)制的創(chuàng)新與完善；（11）證券違法行為的法律規(guī)制。
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　　2．市場(chǎng)深化背景下的監(jiān)管轉(zhuǎn)型
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　　要充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，就必須厘清市場(chǎng)與政府的邊界。推動(dòng)監(jiān)管理念、監(jiān)管模式和監(jiān)管方法的革新和轉(zhuǎn)變，是資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新的內(nèi)在要求，是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展潮流的必由之路。實(shí)現(xiàn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，需要研究會(huì)問(wèn)題包括但不限于：（1）市場(chǎng)機(jī)制與行政干預(yù)的關(guān)系；（2）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的法律定位和職權(quán)；（3）行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)管的關(guān)系與互動(dòng)；（4）共享式、功能型監(jiān)管的實(shí)現(xiàn)機(jī)制；（5）以信息披露為中心監(jiān)管理念的實(shí)現(xiàn)路徑；（6）證券監(jiān)管執(zhí)法的程序機(jī)制；（7）金融監(jiān)管協(xié)調(diào)與跨境監(jiān)管協(xié)作。
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　　3．資本市場(chǎng)創(chuàng)新與證券法制回應(yīng)
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　　資本市場(chǎng)創(chuàng)新既是市場(chǎng)自身發(fā)展潮流使然，也是不斷增強(qiáng)市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的必然要求。證券法制有必要回應(yīng)資本市場(chǎng)創(chuàng)新中出現(xiàn)的新問(wèn)題，并及時(shí)地通過(guò)制度變革促進(jìn)和規(guī)范市場(chǎng)創(chuàng)新。當(dāng)前需要關(guān)注的問(wèn)題主要包括：（1）金融創(chuàng)新與公司治理的交錯(cuò)；（2）金融商品和金融服務(wù)的融合與“大金融”的發(fā)展趨勢(shì)；（3）對(duì)賭協(xié)議的法律規(guī)制；（4）VIE構(gòu)架的法律風(fēng)險(xiǎn)與制度回應(yīng)；（5）證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律規(guī)制；（6）金融控股公司的發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范；（7）金融衍生品監(jiān)管制度的完善；（8）我國(guó)現(xiàn)代投資銀行的發(fā)展方向與法律保障；（9）金融創(chuàng)新與金融安全；（10）資產(chǎn)證券化的新發(fā)展與相關(guān)法律制度的完善；（11）互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)控制與金融證券法制的完善。
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　　4．資本市場(chǎng)支持自主創(chuàng)新體制機(jī)制與法律保障
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　　資本市場(chǎng)能夠?yàn)榭萍紕?chuàng)新提供融資途徑，是提升自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)大助力。研究資本市場(chǎng)支持自主創(chuàng)新的體制機(jī)制和相關(guān)法律制度的建設(shè)，能夠促進(jìn)科技成果的產(chǎn)生與轉(zhuǎn)化，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)也有益于資本市場(chǎng)的發(fā)展和完善。研究資本市場(chǎng)支持自主創(chuàng)新，需要研究：（1）科技金融的模式及其法律構(gòu)造；（2）科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的法律制度；（3）場(chǎng)外交易市場(chǎng)與科技型企業(yè)股權(quán)融資；（4）專利證券化的法律制度；（5）“資本特區(qū)”與國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)。
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??????? 二、辦會(huì)單位、時(shí)間和地點(diǎn)
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　　1．主辦單位：中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)
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　　2．承辦單位：武漢大學(xué)法學(xué)院、武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)法研究所
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　　3．會(huì)議時(shí)間：2014年5月10日（星期六），會(huì)期1天（不含報(bào)到日）
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　　4．會(huì)議地點(diǎn)：武漢大學(xué)法學(xué)院
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　　三、論文提交要求
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　　1．向大會(huì)提交的論文應(yīng)符合大會(huì)主題和相關(guān)議題，具體選題和文題可自行確定；
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　　2．會(huì)議論文應(yīng)于4月20日之前發(fā)送至zqfnh2014@126.com，以便承辦方印制論文集；
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　　3．會(huì)議論文格式參照《法學(xué)評(píng)論》的學(xué)術(shù)規(guī)范，請(qǐng)擬參會(huì)代表在論文中注明作者姓名、出生年月、單位、職稱、郵箱、電話和具體通訊地址，以便承辦方及時(shí)聯(lián)系；
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　　4．大會(huì)將評(píng)選出優(yōu)秀論文獎(jiǎng)若干，并將于閉幕式舉行頒獎(jiǎng)儀式。
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　　四、會(huì)議議程
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　　1．上午：開幕式、主旨發(fā)言；
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　　2．下午：分論壇、自由討論、閉幕式
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　　五、注意事項(xiàng)
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　　1．參會(huì)單位及人員
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　?。?）中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)理事、機(jī)構(gòu)理事代表；
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　?。?）受邀請(qǐng)的實(shí)務(wù)界領(lǐng)導(dǎo)、專家；
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　?。?）提交論文并受到邀請(qǐng)的有關(guān)高校、科研單位、實(shí)務(wù)部門的專家學(xué)者、從業(yè)人員。
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　　2．正式通知與邀請(qǐng)函
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　　大會(huì)將根據(jù)論文提交情況和會(huì)議接待能力在4月25日前向擬邀請(qǐng)的正式代表寄送正式通知和邀請(qǐng)函。
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　　4．報(bào)到時(shí)間和地點(diǎn)
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　　報(bào)到時(shí)間為5月9日，住宿和報(bào)到地點(diǎn)待定。
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　　六、會(huì)務(wù)組聯(lián)系方式
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　　若有任何疑問(wèn)或需要，請(qǐng)聯(lián)系本屆大會(huì)會(huì)務(wù)秘書：
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　　李安安（18908621726）
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　　袁康（15327458061）

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中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)
武漢大學(xué)法學(xué)院
武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)法研究所
二零一四年二月