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范?。汗痉ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)的制度創(chuàng)新

時間:2016-03-30   來源:  責任編輯:att2014

南京大學法學院教授、博士生導師,中國法學會商法學研究會副會長,江蘇省法學會商法學研究會會長 范健

尊敬的各位領(lǐng)導、各位同志下午好!

??????我報告的題目是“公司法人治理結(jié)構(gòu)的制度創(chuàng)新”。

  我想談三個問題。一是創(chuàng)新的制度價值。二是創(chuàng)新的制度風險。三是創(chuàng)新的各種視野。

  今天我們談中國企業(yè)的創(chuàng)新實際上改革開放幾十年來,我們一直在談創(chuàng)新,任何一個新制度的創(chuàng)新一定會帶來負面,如果我們在創(chuàng)新的時候不能充分的意識到這樣一個制度可能走向反面,那么我們的創(chuàng)新無形之中可能就會帶來巨大的風險。

  公司制度是20世紀社會發(fā)展的強大動力,自從第一部公司法頒布以后,很短的時間,歐洲就通過這個制度達到了企業(yè)的快速兼并、壟斷,但是壟斷的結(jié)果在幾十年的時間就引發(fā)了經(jīng)濟危機,然后就引發(fā)了第一次經(jīng)濟大戰(zhàn),這是歷史給我們的教訓。

  改革開放三十多年來,我們國家利用公司建立制度,確實取得了很大的成就。但是我們也看到,今天我們在濫用公司的制度,造成的社會危害也十分明顯。從成就方面來講,新中國建立以后,我們一直想推動企業(yè)的改革,一直到1992年我們頒布了《公司法》,建立了現(xiàn)代企業(yè)制度,中國的企業(yè)才真正走出了一條新路,而社會主義的其他國家。沒有一個國家在解決了企業(yè)主體制度方面是像中國成功的,所以其他的社會主義國家都紛紛垮下去了。英國法院以前判決有限合伙制度無效,美國使用了,所以一個創(chuàng)新對于一個社會會產(chǎn)生極大的變革。

  公司這么一個制度的風險性是巨大的。公司是什么?為什么2000多年的時間,歐洲在經(jīng)濟發(fā)展過程中都沒有選擇有限責任,當時雖然許多人都覺得有限責任是很好的,可以刺激社會發(fā)展,為什么沒有在法律上確立下來,因為有限責任是對法律巨大的背叛,因為法律強調(diào)權(quán)利責任是一致的,但是怎么能夠承擔義務(wù)是有限的,但是享受權(quán)利是無限的呢。歐洲為什么到19實際末葉說允許有限責任在法律上確定下來變成一個制度呢,他們加入了公司治理,董事會、監(jiān)事會,股東會,股東投資公司以后要遠離公司,交給職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)營,這是保持公平的一個原則。社會要培育一個完整的職業(yè)管理層,要有職業(yè)經(jīng)理人,西方社會在發(fā)展公司的過程中高度重視治理結(jié)構(gòu),所以保證了20世紀以后,尤其是第二次世界大戰(zhàn)以后,歐洲經(jīng)濟在強勁發(fā)展時候有一個穩(wěn)步性。

  我們在1993年推行公司制度改革的時候,我們對于公司治理結(jié)構(gòu)當時想法是成立的,實際中發(fā)現(xiàn)公司治理結(jié)構(gòu)沒有堅持,有限責任造成了濫用,造成的社會后果是什么?我們可以看到最近出現(xiàn)的如此巨大的金融風險,一個根本的原因就是我們對于這樣一些公司,這樣一些組織的有限責任背后的監(jiān)管失控了,短短的時間以內(nèi),大量的錢沒有了,這是很不正常的,主要從主體開始我們滯后了,我們在創(chuàng)造制度的時候,我們超出了發(fā)達國家能容許的范圍,我們沒有監(jiān)管,主要是對主體的監(jiān)管,因為有限責任一旦被濫用,會造成整個社會的不公平,幾個人到公司里面現(xiàn)在注冊以后,幾十年以后資金到位,現(xiàn)在可以把社會的資源拿過來,這是非常大的風險,如果要設(shè)立這個制度,必須要有整體的公司治理結(jié)構(gòu),要對公司的經(jīng)營者違法行為加強懲處,美國的一個公司市值40多億美金,因為一個信息披露不對,司法機構(gòu)說你這個信息披露不對,虛報,最后公司的總裁判刑25年,財務(wù)總監(jiān)判刑5年,企業(yè)破產(chǎn),這樣的情況就是為了保持公司的治理。中國的企業(yè)最核心的問題必須加強企業(yè)的治理,要加強企業(yè)治理的管制。

  現(xiàn)在出現(xiàn)的是產(chǎn)能過剩,這只是表面上看到的國家層面上的,我們更多時候看到的低劣產(chǎn)品,還有一些食品不安全,這就是我們在整個商業(yè)主體方面幾乎沒有監(jiān)管,一個街道400米長,本身開兩三個餐館都可以達到比較好的經(jīng)營,達到一定的水準,現(xiàn)在開了20、30家,每家都是很小的一個,沒有社會責任、沒有監(jiān)管,最后惡性競爭誰都賺不到錢,最后變成偽劣產(chǎn)品大量存在。從這個例子可以看到,我們國家為什么這么多產(chǎn)品質(zhì)量上不去,就是因為我們放開門的結(jié)果是沒有條件,沒有對商人的要求,這是很可怕的現(xiàn)象,歐洲經(jīng)過2000多年的歷史總結(jié)出來的規(guī)律,他們制定出什么人可以經(jīng)商,什么人不可以經(jīng)商,我們現(xiàn)在只要是人就可以經(jīng)商,只要你是公民,你一登記就可以經(jīng)商。

  所以出現(xiàn)問題,我們在制度方面需要反思。比如最簡單的,現(xiàn)在我們提出一個問題,民法總則確定現(xiàn)在的原則,實際上就是商業(yè)法庭,1986年我國《民法通則》頒布的時候,對商品經(jīng)濟出現(xiàn)了極大的作用,動員了全社會的激情。但是直到今天,我們對于民法總則中真正缺少需要的沒有意識,但是這些歐洲經(jīng)過2000年的歷史,400年的教訓,他們推行的制度我們沒有很好的吸收他們的教訓,歐洲為什么出現(xiàn)民法?是因為從15、16世紀以后,歐洲的商人用他們的營利精神影響了整個社會。傳統(tǒng)是宗教的,全社會唯利是圖,這種情況下宗教的意識、宗教的力量越來越弱,最后確定老百姓和老百姓之間的財產(chǎn)道德是什么,商人和商人之間的財產(chǎn)道德是什么,這些分開。這些歐洲有很多的教訓,中國也有很多的經(jīng)驗,商業(yè)的發(fā)展帶來財富,為什么歐洲2000年期間不讓商業(yè)發(fā)展,為什么中國幾千年的時間不讓商業(yè)發(fā)展,如果我們只有商業(yè)道德,而沒有社會的倫理道德就會走向反面,商業(yè)道德的主要特點就是掠奪,所以社會需要平衡,后來歐洲通過一套體系保證了商業(yè)環(huán)境的發(fā)展。但是今天我們制定新的企業(yè)制度建設(shè)的時候,我們?nèi)绾谓柚鷼W洲的經(jīng)驗教訓,這是我們需要探討的。

  今天我們是關(guān)起門來自己創(chuàng)新,還是和世界一起來看。國際的咨詢機構(gòu)做出過評估,亞洲國家的經(jīng)濟交往在過去幾年中,發(fā)生經(jīng)濟沖突50%以上是因為國家與國家之間商事法律的不協(xié)調(diào),商事法律的障礙已經(jīng)成為影響亞洲國家發(fā)展的大問題,大家都希望商事法律協(xié)調(diào),怎么來協(xié)調(diào)?全世界絕大多數(shù)國家都沒有商法,民商合一的國家只有幾個。中國通過什么去影響東南亞國家?你制定一個東西人家看不懂,怎么走進去?另外法律上的競爭已經(jīng)成為很熱門的問題,日本、韓國大量的法學家在東南亞灌輸公司法、商業(yè)法律,幫助這些國家修改公司法、商業(yè)法律,越南去年已經(jīng)頒發(fā)了非常多的商業(yè)法律,包括商業(yè)投資法、融資法都出來了,他們在亞洲國家要到了話語權(quán),我們怎么走向國際?制定出一個東西對中國有用,對國際有用,這需要我們思考。

  我們整個的企業(yè)朝哪個方向發(fā)展,企業(yè)的競爭力在哪里?現(xiàn)在全球企業(yè)的競爭力是科技、市場、人力資源。中國市場怎么變成有全球競爭力的企業(yè)?現(xiàn)在很重要的是人力資本的企業(yè),現(xiàn)在企業(yè)是不是在風浪間能夠調(diào)控,這就涉及到勞動法。如果不修改的話,在東南亞國家沒有競爭力。我們出去跟別人談的時候,明顯感覺到中國在這方面的競爭力缺乏,特別是一個企業(yè)通過勞動法簽訂人以后,新的人要進來企業(yè)成本很大,這是很大的問題。如果我們的市場沒有競爭,人才沒有競爭,企業(yè)沒有活力,企業(yè)沒有活力怎么能對社會有貢獻,怎么養(yǎng)活工人。這是國際上的問題。我們工作的國際法規(guī)章如果不能適應(yīng)國際競爭,我們就會弱。

  現(xiàn)在看來,中國要建造現(xiàn)代企業(yè)制度,要真正實現(xiàn)的話,我們說兩權(quán)分離,股東權(quán)是一塊,有限責任制是一種,還有就是治理結(jié)構(gòu)的平衡。要實現(xiàn)這一點,中國要在整體法律上有所思考。在企業(yè)經(jīng)營過程中,有相當一部分是和個人責任不一樣的,比如債券的問題。如果消費者債券是絕對的、公平的,但是企業(yè)債券是相對的,老百姓買股票權(quán)利要得到保護,但是股東買股票不得到保護,因為股票買股票是商業(yè)行為,要有資格,虧得再多也沒有人賠你。我們要從公民意識走向企業(yè)意識,現(xiàn)在要提高中國企業(yè)的管理水平和治理水平,只有管理治理水平提高了,相應(yīng)的法律法規(guī)能夠完善了,這樣我們的企業(yè)才有真正的競爭力。謝謝大家!

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