時間:2020-01-10 來源:法制網(wǎng) 責(zé)任編輯:敖婷婷
張志鋼 劉仁文
概覽2019年全國刑法學(xué)的理論研究和實(shí)務(wù)研討,我們將本年度的刑法學(xué)研究重點(diǎn)歸納為以下幾方面。
一、關(guān)于新中國成立70年來的刑法(學(xué))
圍繞新中國成立70年以及1979年刑法頒行40年,對中國刑法制度和理論進(jìn)行回顧,是本年度刑法學(xué)研究的重點(diǎn)。
有學(xué)者指出,新中國70年的發(fā)展史也是刑事治理能力現(xiàn)代化的變遷史。70年來,中國刑法立法與司法始終高度重視維護(hù)國家安全與社會穩(wěn)定,從偏重社會整體利益保護(hù)逐步轉(zhuǎn)向兼顧維護(hù)秩序與保障人權(quán),刑法司法規(guī)范化舉措日趨豐富,刑法理論對刑法立法與司法的影響日益突出。針對1979年刑法頒行40年,有學(xué)者指出,這40年來我國刑法立法的發(fā)展與完善體現(xiàn)了國際化與本土化相結(jié)合的特征,前者在于世界刑法立法觀念的趨同化和刑法立法制度的一體化,后者則是社會治安形勢的變遷、法治建設(shè)整體水平的提高和國民權(quán)利意識的提升。另有學(xué)者指出,我國刑法學(xué)是隨著1979年刑法的頒布而重建的,過去的40年中我國刑法學(xué)經(jīng)歷了由注釋刑法學(xué)到刑法哲學(xué)再演進(jìn)為刑法教義學(xué)三個階段。其中,從注釋刑法學(xué)提升到教義刑法學(xué),是我國刑法學(xué)40年來發(fā)展的主要成果。
二、關(guān)于法益概念的功能
晚近刑法立法擴(kuò)張的現(xiàn)實(shí)激發(fā)了對犯罪化正當(dāng)根據(jù),尤其是法益概念功能的討論。
入罪化的正當(dāng)性主要有傳統(tǒng)的社會危害性理論、源自德日的法益侵害理論以及英美刑法中的損害原則理論。有學(xué)者認(rèn)為,法益保護(hù)理論的中國化過程的核心問題,是如何處理法益侵害說與社會危害性說的關(guān)系。真正的法益保護(hù)理論中國化之路應(yīng)是批判型的,批判型進(jìn)路應(yīng)當(dāng)以貫徹罪刑法定原則、階層式犯罪論體系、以文義解釋為限度的刑法解釋方法體系為邏輯前提。另有學(xué)者主張以損害原則作為刑法立法中的犯罪化根據(jù),因?yàn)榕c社會危害性相比,內(nèi)涵、價值訴求、自由主義血統(tǒng)決定了損害原則更符合法治精神;法益保護(hù)原則以教義學(xué)路徑對注解刑法規(guī)范提供智識,但損害原則作為前法律原則所具有的批判精神能限制刑法立法。還有學(xué)者認(rèn)為,法益理論的立法批判功能隨著時代變遷已不復(fù)存在,應(yīng)當(dāng)放棄法益立法批判功能的追求,借助于憲法性理論來檢討和批判刑事立法,并建構(gòu)相應(yīng)的保障機(jī)制。也有學(xué)者認(rèn)為,法益的立法批判功能是一個偽命題,無論是超實(shí)證法性還是憲法性的實(shí)質(zhì)法益概念均無法為立法提供限制標(biāo)準(zhǔn)。更有學(xué)者指出,法益保護(hù)在限制和說明犯罪化的正當(dāng)性時沒有用處,因?yàn)樾谭ㄒ試液蜕鐣o定的法律秩序和社會秩序?yàn)橄葲Q條件,立法者通過犯罪化確立一種舉止規(guī)范,且通過刑罰威嚇強(qiáng)化規(guī)范的有效性。盡管法益的立法批判功能飽受質(zhì)疑,其構(gòu)成要件解釋功能在2019年的研究中卻得到強(qiáng)化,這主要體現(xiàn)在對經(jīng)濟(jì)犯罪、環(huán)境犯罪這些罪名的界定上。如有學(xué)者主張以“保護(hù)公民個人基本權(quán)利”為集體法益(即網(wǎng)絡(luò)安全或網(wǎng)絡(luò)空間秩序)的價值基準(zhǔn),來緩和信息網(wǎng)絡(luò)犯罪中集體法益與個人法益之間和集體法益與構(gòu)成要件之間的緊張關(guān)系,從而合理劃定這類犯罪的范圍。也有學(xué)者主張,構(gòu)建環(huán)境法益保護(hù)的二元防范體系,要根據(jù)環(huán)境法益的集合法益特征,同時針對環(huán)境資源犯罪的特點(diǎn)充分運(yùn)用累積犯理論解決對環(huán)境法益造成損害之臨界點(diǎn)認(rèn)定的難題,合理劃定環(huán)境法益刑事保護(hù)提前化的界限。
三、關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)問題
隨著近兩年對正當(dāng)防衛(wèi)熱點(diǎn)案件的持續(xù)討論以及司法機(jī)關(guān)相關(guān)指導(dǎo)案例的出臺,理論研究影響司法的積極效果已然顯現(xiàn)。2019年對正當(dāng)防衛(wèi)的研究不僅更為細(xì)致深入,也向周邊相關(guān)領(lǐng)域外溢。
首先是對正當(dāng)防衛(wèi)根據(jù)及其成立條件研究的深化。在正當(dāng)防衛(wèi)的正當(dāng)根據(jù)方面,有學(xué)者主張個人保護(hù)原則和法確證原則的二元論。其中,個人保護(hù)原則是基本原則,影響正當(dāng)防衛(wèi)成立條件的認(rèn)定,具有擴(kuò)張正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)的功能。法確證原則是補(bǔ)充性原則,與正當(dāng)防衛(wèi)的成立條件無關(guān),具有限縮正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)的功能,即正當(dāng)防衛(wèi)的社會倫理限制。在防衛(wèi)限度判斷的學(xué)說中,有學(xué)者主張利益衡量是基本相適應(yīng)說的核心內(nèi)涵,可從“防衛(wèi)行為是否屬于能夠制止不法侵害的最低手段”和“法益關(guān)系是否失衡”兩方面判斷是否過當(dāng)。在判斷標(biāo)準(zhǔn)上,應(yīng)當(dāng)確立“明顯超過必要限度”“造成重大損害”的二元標(biāo)準(zhǔn),同時把防衛(wèi)限度分解為行為限度和結(jié)果限度。在評價結(jié)果限度時,財(cái)產(chǎn)損失應(yīng)納入考量范疇,輕傷在一定條件下也能成立重大損害。行為限度的評價基準(zhǔn)當(dāng)采用必需說,并且要堅(jiān)持綜合考量原則以“防衛(wèi)人所屬的一般人”進(jìn)行事前判斷。不過,有學(xué)者則持反對看法,認(rèn)為對于“正當(dāng)防衛(wèi)明顯超過必要限度造成重大損害”不應(yīng)當(dāng)區(qū)分為行為限度與結(jié)果限度兩個要件,而應(yīng)作為一個要件進(jìn)行綜合判斷。
其次是正當(dāng)防衛(wèi)研究向相關(guān)主題的拓展。如有學(xué)者探討了正當(dāng)防衛(wèi)誤判特權(quán)的邊界問題,認(rèn)為正當(dāng)防衛(wèi)誤判特權(quán)的核心問題是在主觀認(rèn)知與客觀事實(shí)不符的情況下,是否應(yīng)當(dāng)肯定行為人在一定范圍內(nèi)仍享有以受損者的忍受義務(wù)為特征的侵入權(quán)利。另有學(xué)者討論了正當(dāng)防衛(wèi)與“互毆”的界分,提出應(yīng)從正當(dāng)防衛(wèi)的優(yōu)越利益原理出發(fā),將互毆分為真正的互毆和不真正的互毆。此外,還有學(xué)者探討了正當(dāng)防衛(wèi)的體系定位、警察防衛(wèi)行為性質(zhì)、事后防衛(wèi)行為的處理、防衛(wèi)行為傷及第三人的后果等問題。
四、關(guān)于人工智能犯罪問題
2019年刑法學(xué)對人工智能的研究熱度依然不減,且相較于前兩年在研究寬度和視野上有所拓展。
研究的主要論題仍然聚焦于人工智能尤其是強(qiáng)人工智能的主體地位。否定論者認(rèn)為,不宜以法人的主體地位來類比強(qiáng)人工智能。強(qiáng)人工智能無論是在認(rèn)識能力、自由意志還是情感動機(jī)方面,都不適宜作為刑事責(zé)任主體和受罰主體。無論是通過解釋還是立法擬制的方式,將強(qiáng)人工智能列為與自然人、單位并列的刑事法主體都不現(xiàn)實(shí),現(xiàn)有刑罰方式無法施加于觸犯法律的強(qiáng)人工智能體,即便部分刑罰具有可適用性,也無法達(dá)到刑罰效果。對強(qiáng)人工智能增設(shè)刪除數(shù)據(jù)、修改程序、永久銷毀、限制行動自由或正常工作等“刑罰”種類,缺乏刑罰的痛苦本質(zhì)和剝奪權(quán)利屬性,在性質(zhì)上不屬于對強(qiáng)人工智能的刑罰,至多僅屬于對人之財(cái)產(chǎn)的某種限制??隙ㄕ撜邉t指出,強(qiáng)智能機(jī)器人與現(xiàn)有刑事責(zé)任主體的差別,不應(yīng)成為否定其刑事責(zé)任主體的理由;“強(qiáng)智能機(jī)器人不具有自由意志”的論斷,無法得到證明;因處罰不能而否定強(qiáng)智能機(jī)器人刑事責(zé)任主體地位的觀點(diǎn),屬于因果倒置。
在涉人工智能風(fēng)險的刑法應(yīng)對方面,有學(xué)者指出,為防止濫用人工智能行為所帶來的危害,需要設(shè)立破壞人工智能系統(tǒng)管理秩序罪;需要對強(qiáng)人工智能機(jī)器人設(shè)定相關(guān)的監(jiān)管人員,當(dāng)強(qiáng)人工智能機(jī)器人實(shí)施犯罪行為時,對智能機(jī)器人負(fù)有監(jiān)管義務(wù)的人員就要負(fù)擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任;當(dāng)智能機(jī)器人在自主意識和意志的支配下,超出設(shè)計(jì)和編制的程序范圍實(shí)施嚴(yán)重危害社會的行為時,應(yīng)將其作為刑事責(zé)任主體進(jìn)行刑罰處罰,此時,智能機(jī)器人與研發(fā)者不成立共同犯罪,但有可能和使用者構(gòu)成共同犯罪。有學(xué)者則認(rèn)為,人工智能的風(fēng)險,在現(xiàn)行民法以及刑法體系之下均能得到有效解決,無需增設(shè)新的罪名。面對智能時代下的新型犯罪及其歸責(zé)問題,應(yīng)當(dāng)區(qū)分利用智能主體作為犯罪工具、針對智能主體實(shí)施犯罪、智能主體獨(dú)立實(shí)施犯罪等情形,充分利用現(xiàn)有刑法原理與刑法解釋學(xué)等資源,激活傳統(tǒng)罪名的擴(kuò)張適用潛能,妥善解決刑事責(zé)任歸屬問題。可見,對涉人工智能刑法規(guī)制的研究,仍然潛藏著人工智能是否具備主體資格的分歧。
正如有學(xué)者所觀察指出:“中國在頂層設(shè)計(jì)、官方政策、學(xué)術(shù)界研究方面對人工智能的重視程度超過不少國家,但卻在司法實(shí)踐運(yùn)用效果層面遇冷”。 對這種實(shí)踐與理論“冷”“熱”反差現(xiàn)象,有論者評論道,當(dāng)前研究的不少成果只是基于“AI+法律”的任意性組合,存在概念拼湊的嫌疑,或者誤將司法適用問題當(dāng)作人工智能法學(xué)研究中的元問題。可以說,當(dāng)前刑法學(xué)對人工智能的研究仍屬于“坐而論道”,具有未來學(xué)的意味。就此而言,存在兩極分化的態(tài)度也在意料中。
五、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)信息犯罪問題
相較于人工智能“理論熱實(shí)踐冷”的局面,網(wǎng)絡(luò)信息犯罪不但常見多發(fā),而且新犯罪方式層出不窮,屬于實(shí)踐帶動理論的“富礦”,是多年來持續(xù)的熱點(diǎn)。
在宏觀方面,有學(xué)者指出,我國網(wǎng)絡(luò)犯罪先后經(jīng)歷了以網(wǎng)絡(luò)為對象的犯罪、以網(wǎng)絡(luò)為工具的犯罪和以網(wǎng)絡(luò)為空間的犯罪三個發(fā)展階段,目前呈現(xiàn)出三個階段交織并行的樣態(tài)。中國網(wǎng)絡(luò)犯罪的司法實(shí)踐與立法走向,逐步確立了以“共犯行為正犯化”“預(yù)備行為實(shí)行化”“平臺責(zé)任”為核心的具有內(nèi)在統(tǒng)一邏輯的宏觀回應(yīng)路徑,微觀回應(yīng)路徑則是對于公民個人信息犯罪的格外關(guān)照。
中觀層面的研究體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)平臺的刑事責(zé)任上。為合理限定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的責(zé)任,有學(xué)者提倡,在我國刑法明確擴(kuò)張網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者刑法責(zé)任的背景下,首先應(yīng)當(dāng)以避風(fēng)港原則為基本依據(jù),建立起網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者前刑法評價與刑法評價的位階關(guān)系。另有學(xué)者認(rèn)為,網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商對于用戶生成、上傳的信息內(nèi)容不負(fù)有一般性的審查監(jiān)控義務(wù),僅負(fù)有事后“通知—移除”的民事、行政責(zé)任,是否成立幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪,取決于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商是否提供專門供他人實(shí)施犯罪的技術(shù)支持與幫助,是否深度參與他人的犯罪活動。也有學(xué)者認(rèn)為,為提升網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者刑事責(zé)任行政程序前置化模式的性能,應(yīng)在區(qū)分程序前置型行政犯與不法前置型行政犯的基礎(chǔ)上,塑造刑事不法判斷的獨(dú)立性規(guī)則,從而依據(jù)責(zé)令改正的義務(wù)來源,塑造“權(quán)利相關(guān)人+監(jiān)管部門”的雙向救濟(jì)機(jī)制。
微觀層面的研究主要集中于互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪領(lǐng)域的具體罪名。隨著國家強(qiáng)化對金融犯罪的打擊力度,非法吸收公眾存款罪成為涉眾型金融犯罪的“重災(zāi)區(qū)”。對此,有學(xué)者認(rèn)為,非法集資罪在目前司法實(shí)踐中過分?jǐn)U張乃至口袋化的根本原因在于,本罪行為對象由“存款”擴(kuò)大到“資金”的嬗變乃至異化,但具有特定金融學(xué)上涵義的“存款”與處于不確定狀態(tài)的“資金”存在本質(zhì)差別,應(yīng)在司法適用中回歸存款的本源特征。另有學(xué)者主張,應(yīng)重新解讀非法吸收公眾存款罪,也即只有當(dāng)將吸收的資金違法用于資本、貨幣等金融業(yè)務(wù),或者采取欺詐手段集資時,才能構(gòu)成本罪。
信息犯罪研究依然集中于對信息網(wǎng)絡(luò)犯罪所保護(hù)法益的建構(gòu)。有學(xué)者認(rèn)為,侵犯公民個人信息罪屬于個人法益犯罪,法益本體是個人信息權(quán),通過賦予其超個人屬性的方式實(shí)現(xiàn)入罪擴(kuò)張解釋,與法益論發(fā)展趨勢相背。侵犯公民個人信息罪的保護(hù)法益不是超個人法益而是個人法益,不是以隱私權(quán)為代表的傳統(tǒng)個人權(quán)利而是在網(wǎng)絡(luò)信息時代作為新型權(quán)利的個人信息權(quán)。也有學(xué)者指出,作為新興權(quán)利之個人信息權(quán)的建構(gòu),應(yīng)當(dāng)揚(yáng)棄隱私權(quán)或自由權(quán)等傳統(tǒng)法理的實(shí)體性進(jìn)路,程序性權(quán)利的建構(gòu)思路有助于平衡個人信息主體與互聯(lián)網(wǎng)搜索服務(wù)業(yè)者間的利益矛盾,有利于緩解大數(shù)據(jù)時代個人信息主體所面臨的現(xiàn)實(shí)困境。
需要提及的是,越來越多的學(xué)者建議強(qiáng)化對濫用或非法使用公民個人信息行為的規(guī)制,如有學(xué)者指出,目前我國刑法僅規(guī)制非法提供、獲取或泄露個人信息的轉(zhuǎn)移型行為,無法將濫用信息行為納入規(guī)制范圍,導(dǎo)致對“合法獲取、不當(dāng)濫用”的典型問題束手無策;將非法使用公民個人信息行為入罪,既能實(shí)現(xiàn)法秩序的統(tǒng)一,也能彌補(bǔ)先前的漏洞,更周延地保護(hù)侵犯公民個人信息的法益。
六、關(guān)于民刑交叉、行刑銜接問題
民刑交叉和行刑銜接的問題成為刑法理論聚焦的重要問題,直接來源于近年來法定犯持續(xù)擴(kuò)張的立法所帶來的司法適用疑難問題。刑法與其他法領(lǐng)域的關(guān)系問題,在理論層面關(guān)涉到法秩序的統(tǒng)一性問題,體現(xiàn)為刑事違法性的相對性與獨(dú)立性之爭。
在民刑交叉方面,有學(xué)者指出,刑事與民事責(zé)任非絕對對立,二者可以靈活轉(zhuǎn)化,但須做如下限制:輕罪范圍內(nèi)允許存在罪與非罪的轉(zhuǎn)化,重罪范圍內(nèi)允許存在量刑輕重的轉(zhuǎn)化關(guān)系,且只能存在由刑事責(zé)任轉(zhuǎn)為民事責(zé)任的單向轉(zhuǎn)化關(guān)系。為有效實(shí)現(xiàn)對于被害人應(yīng)有權(quán)益的立體保護(hù),有學(xué)者主張,應(yīng)當(dāng)按照涉嫌罪名的不同,區(qū)分對待合同效力問題:涉非法吸收公眾存款罪之借貸合同應(yīng)為有效,涉集資詐騙罪之借貸合同應(yīng)為可撤銷。
在行刑銜接方面,有學(xué)者指出,在行刑銜接的背景下,應(yīng)完善對行政認(rèn)定的司法審查,避免行政認(rèn)定意見中的循環(huán)論證缺陷,明晰內(nèi)幕交易行政執(zhí)法與刑事司法在法律解釋、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等方面的區(qū)別及銜接,實(shí)現(xiàn)對內(nèi)幕交易違法犯罪的準(zhǔn)確認(rèn)定與處罰。也有學(xué)者認(rèn)為,我國目前在食品安全的司法實(shí)踐中,沒有充分地注意和清晰地界分行政法與刑事法在規(guī)范食品違法行為上的不同作用,刑事法的規(guī)制不宜過于強(qiáng)調(diào)和追隨行政法對食品違法行為的規(guī)制思路。
此外,本年度在共犯理論、合理界定“黑社會性質(zhì)組織”和“惡勢力”“套路貸”的刑法規(guī)制、企業(yè)合規(guī)計(jì)劃與企業(yè)家刑事責(zé)任(平等保護(hù)民營企業(yè))等方面,也都有重要的研究成果和亮點(diǎn)。
(作者單位:中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所)
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